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博時合利貨幣 : 博時合利貨幣市場基金更新招募說明書摘要
來源:今日招聘網 發布時間:2019/12/31 17:10:18 訪問:353

博時合利貨幣 : 博時合利貨幣市場基金更新招募說明書摘要

 時間:2019年12月31日 16:40:30 中財網
  原標題:博時合利貨幣 : 博時合利貨幣市場基金更新招募說明書摘要

博時合利貨幣市場基金

更新招募說明書摘要

博時合利貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”)的發行已獲中國證監會證監許可

[2016]1371號文批準。自2016年07月26日至2016年07月29日通過銷售機構公開發售。

本基金為契約型開放式,存續期間為不定期。本基金的基金合同于2016年08月03日正式

生效 。

【重要提示】

1、本基金根據2016年06月21日中國證券監督管理委員會《關于準予博時合利貨幣市

場基金注冊的批復》(證監許可[2016]1371號)準予注冊。

2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會

注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收

益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠

實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

3、本基金投資于貨幣市場,各類基金份額的每萬份基金凈收益會因為貨幣市場波動等

因素產生波動。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,

投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險。

本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而

形成的系統性風險,中國人民銀行的利率調整和市場利率的波動構成本基金的利率風險,由

于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險及本基金的特定風險等。本基金為貨

幣市場基金,屬于低預期風險、低預期收益的基金品種,其預期風險和預期收益均低于股票

型基金、混合型基金及債券型基金。

4、本基金主要投資于貨幣市場工具,對流動性要求較高,這種確保高流動性的投資策

略有可能造成投資收益的減少,另一方面,由于大額贖回被迫減倉的個券,若市場流動性弱,

變現沖擊成本較大,會造成變現損失,降低資產凈值。例如,為滿足投資者的贖回需要,基

金可能保留大量的現金,而現金的投資收益最低,從而造成基金當期收益下降等風險。

5、基金管理人因違反基金合同及相關業務規則規定導致流動性管理不善而引起交收違

約,導致停止申購贖回業務,造成投資者損失由基金管理人承擔。

6、投資有風險,投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存

款類金融機構。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、基金合同、

基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,自主判斷

基金的投資價值并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,自行

承擔投資風險。

7、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成

對本基金業績表現的保證。

8、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不

保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

9、基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。

本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新的要求,將不晚于2020年9

月1日起執行

本招募說明書按照本基金管理人于2019年11月30日發布的《博時基金管理有限公司

關于博時合利貨幣市場基金增加基金份額類別并修改基金合同和托管協議的公告》進行更新,

所載其他內容的截止日為2019年11月25日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年

09月30日(財務數據未經審計)。

一、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱: 博時基金管理有限公司

住所: 深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址: 廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層

法定代表人:張光華

成立時間: 1998年7月13日

注冊資本: 2.5億元人民幣

存續期間: 持續經營

聯系人: 韓強

聯系電話: (0755)8316 9999

博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份49%;中國長城資產管理公司,

持有股份25%;天津港(集團)有限公司,持有股份6%;上海匯華實業有限公司,持有股

份12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份6%;廣廈建設集團有限責任公司,持

有股份2%。注冊資本為2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

公司下設兩大總部和三十個直屬部門,分別是:權益投資總部、固定收益總部以及宏觀

策略部、交易部、指數與量化投資部、多元資產管理部、年金投資部、絕對收益投資部、產

品規劃部、銷售管理部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中心、戰略客戶部、機構-北

京、機構-上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

央企業務部、互聯網金融部、董事會辦公室、辦公室、人力資源部、財務部、信息技術部、

基金運作部、風險管理部和監察法律部。

權益投資總部負責公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。權益投資總部下設股票

投資部(含各投資風格小組)、特定資產管理部、研究部。股票投資部負責進行股票選擇和

組合管理。特定資產管理部負責公司權益類特定資產專戶和權益類社保投資組合的投資管理

及相關工作。研究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。固定收

益總部負責公司所管理資產的固定收益投資管理及相關工作。固定收益總部下設現金管理組、

公募基金組、專戶組、指數與創新組、國際組和研究組,分別負責各類固定收益資產的研究

和投資工作。

市場部負責市場競爭分析、市場政策擬訂;組織落實公司總體市場戰略,協同產品和投

資體系以及市場團隊的協同;擬訂年度市場計劃和費用預算,具體負責機構業務的績效考核

和費用管理;公司品牌及產品傳播;機構產品營銷組織、市場分析等工作。戰略客戶部集中

服務國有銀行、政策性銀行、大型頭部保險公司、中央匯金公司等重要金融機構。機構-北

京負責北方地區其他銀行、保險和財務公司等機構業務。機構-上海和機構-南方分別主要負

責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與服務工作。養老金業務中心負責

公司社?;?、企業年金、基本養老金及職業年金的客戶拓展、銷售與服務、養老金研究與

政策咨詢、養老金銷售支持與中臺運作協調、相關信息服務等工作。券商業務部負責券商渠

道的開拓和銷售服務、大宗交易業務、融券業務、做市商業務、股指期貨業務等工作。零售

-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。

央企業務部負責招商局集團簽約機構客戶、重要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作

業務落地與服務等工作。銷售管理部負責總行渠道維護,零售產品營銷組織、銷售督導;營

銷策劃及公募銷售支持;營銷培訓管理;渠道代銷支持與服務;零售體系的績效考核與費用

管理等工作。

宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負責

執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類指數

與量化投資產品的研究和投資管理工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金投資產品的

研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投資管理及相關

工作。絕對收益投資部負責公司絕對收益產品的研究和投資管理工作。產品規劃部負責新產

品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計、重要政府部門、監

管部門以及交易所、外匯交易中心等證券市場重要主體的關系維護等工作?;ヂ摼W金融部負

責公司互聯網金融戰略規劃的設計和實施,公司互聯網金融的平臺建設、業務拓展和客戶運

營,推動公司相關業務在互聯網平臺的整合與創新??蛻舴罩行呢撠熾娫捙c網絡咨詢與服

務;呼出業務與電話營銷理財;營銷系統數據維護與挖掘;直銷柜臺業務;專戶合同及備案

管理、機構售前支持;專戶中臺服務與運營支持等工作。

董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作;

股東關系管理與董、監事的聯絡、溝通及服務;基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、

公司文化建設;與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理;政府公共關系管理;黨

務工作;博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政后勤支持、會議及文件管

理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、

薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管理、財務

核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及維護、it

系統安全及數據備份等工作?;疬\作部負責基金會計和基金注冊登記等業務。風險管理部

負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理與績效分析工作,

確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、

內部管理、制度執行等方面進行監察,并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的

意見和建議。

另設北京分公司和上海分公司,分別負責對駐京、滬人員日常行政管理和對赴京、滬、

處理公務人員給予協助。此外,還設有全資子公司博時資本管理有限公司,以及境外子公司

博時基金(國際)有限公司。

截止到2019年9月30日,公司總人數為593人,其中研究員和基金經理超過90%擁有

碩士及以上學位。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

張光華先生,博士,董事長。歷任國家外匯管理局政研室副主任,計劃處處長,中國人

民銀行海南省分行副行長、黨委委員,中國人民銀行廣州分行副行長、黨委副書記,廣東發

展銀行行長、黨委副書記,招商銀行副行長、執行董事、副董事長、黨委副書記,在招商銀

行任職期間曾兼任永隆銀行副董事長、招商基金管理有限公司董事長、招商信諾人壽保險有

限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事長。2015年8

月起,任博時基金管理有限公司董事長暨法定代表人。

江向陽先生,董事。2015年7月起任博時基金管理有限公司總經理。中共黨員,南開

大學國際金融博士,清華大學金融媒體emba。1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報

學系,獲學士學位;1994-1997年就讀于中國政法大學研究生院,獲法學碩士學位;2003-2006

年,就讀于南開大學國際經濟研究所,獲國際金融博士學位。2015年1月至7月,任招商

局金融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。歷任中國證監會辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會深圳專員辦處長、

副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長;中國農業工程研究設計院情報室干部。

蘇敏女士,分別于1990 年7 月及2002 年12 月獲得上海財經大學金融專業學士學位和

中國科學技術大學工商管理碩士學位。蘇女士分別于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年

6 月獲中國注冊會計師協會授予的注冊會計師資格、中國資產評估協會授予的注冊資產評估

師資格及安徽省人力資源和社會保障廳授予的高級會計師職稱。蘇女士擁有管理金融類公司

及上市公司的經驗,其經驗包括:自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集團有

限公司總經理及董事;自2016年6月起任招商證券股份有限公司(上海證券交易所上市公

司,股票代碼:600999;香港聯交所上市公司,股票代碼:6099)董事;自2014 年9 月起

擔任招商銀行股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:600036;香港聯交所上

市公司,股票代碼:3968)董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局資本投資有限責

任公司監事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局創新投資管理有限公司董事;自2015

年11 月至2017 年4 月任深圳招商啟航互聯網投資管理有限公司董事長;自2013 年5 月

至2015 年8 月任中遠海運能源運輸股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:

600026;香港聯交所上市公司,股票代碼:1138)董事;自2013 年6月至2015 年12 月

任中遠海運發展股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:601866;香港聯交所

上市公司,股票代碼:2866)董事;自2009 年12 月至2011 年5 月擔任徽商銀行股份有

限公司(香港聯交所上市公司,股票代碼:3698)董事;自2008 年3 月至2011年9 月擔

任安徽省皖能股份有限公司(深圳證券交易所上市公司,股票代碼︰000543)董事。蘇女士

亦擁有會計等相關管理經驗,其經驗包括:自2011 年3 月至2015 年8 月擔任中國海運(集

團)總公司總會計師;自2007 年5 月至2011 年4月擔任安徽省能源集團有限公司總會計

師,并于2010 年11 月至2011 年4 月擔任該公司副總經理。2018年9月3日起,任博時

基金管理有限公司第七屆董事會董事。

王金寶先生,碩士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同濟大學數學系工作,任

教師。1995年4月進入招商證券,先后任上海澳門路營業部總經理、上海地區總部副總經

理(主持工作)、投資部總經理、投資部總經理兼固定收益部總經理、股票銷售交易部總經

理(現更名為機構業務總部)、機構業務董事總經理。2002年10月至2008年7月,任博

時基金管理有限公司第二屆、第三屆監事會監事。2008年7月起,任博時基金管理有限公

司第四屆至第六屆董事會董事。

陳克慶先生,北京大學工商管理碩士。2001年起歷任世紀證券投資銀行北京總部副總

經理,國信證券投行業務部副總經理,華西證券投資銀行總部副總經理、董事總經理。2014

年加入中國長城資產管理公司,現任投資投行事業部副總經理。

方甌華先生:碩士,中級經濟師。2009年起,加入交通銀行,歷任交行上海分行市南

支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位,主要負責營運及個人金融業務。2011

年起,調入交通銀行投資部,擔任高級經理,負責交行對外戰略投資及對下屬子公司股權管

理工作。2015年,加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今,歷任高級投資經

理、總經理、董事等職,同時兼任上海匯華實業有限公司總經理,負責公司整體運營。2018

年9月起,擔任上海盛業股權投資有限公司法定代表人及執行董事。2018年10月25日起,

任博時基金管理有限公司第七屆董事會董事。

顧立基先生,碩士,獨立董事。1968年至1978年就職于上海印染機械修配廠,任共青

團總支書記;1983年起,先后任招商局蛇口工業區管理委員會辦公室秘書、主任;招商局

蛇口工業區免稅品有限公司董事總經理;中國國際海運集裝箱股份有限公司董事副總經理、

總經理;招商局蛇口工業區有限公司副總經理、國際招商局貿易投資有限公司董事副總經理;

蛇口招商港務股份有限公司董事總經理;招商局蛇口工業區有限公司董事總經理;香港海通

有限公司董事總經理;招商局科技集團有限公司董事總經理、招商局蛇口工業區有限公司副

總經理。2008年退休。2008年2月至今,任清華大學深圳研究生院兼職教授;2008年11

月至2010年10月,兼任招商局科技集團有限公司執行董事;2009年6月至今,兼任中國

平安保險(集團)股份有限公司外部監事、監事會主席;2011年3月至今,兼任湘電集團

有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德華安顧人壽保險有限公司(ecnl)

董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌紅科技股份有限公司獨立董事。2014年11月起,任

博時基金管理有限公司第六屆董事會獨立董事。

姜立軍先生,1955年生,會計師,工商管理碩士(mba)。1974年12月參加工作,歷

任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦桑尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中

鈴海運服務公司財務部經理、中遠(英國)公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經理、

香港-佛羅倫租箱公司(香港上市公司)副總經理、中遠太平洋有限公司(香港上市公司)

副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠集裝箱運輸有限公司副總會計師等

職。2002.8-2008.7,任中遠航運股份有限公司(a股上市公司)首席執行官、董事。

2008.8-2011.12,任中遠投資(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)總裁、董事會副主席、

中遠控股(新加坡)有限公司總裁;并任新加坡中資企業協會會長。2011.11-2015.12,任

中國遠洋控股股份有限公司執行(a+h上市公司)執行董事、總經理。2012.2-2015.12,兼

任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長;2014.9-2015.12,兼任中國上市

公司協會監事會專業委員會副主任委員。

趙如冰先生,1956年生,教授級高級工程師,國際金融專業經濟學碩士研究生。歷任

葛洲壩水力發電廠工作助理工程師、工程師、高級工程師、葛洲壩二江電廠電氣分廠主任、

書記;1989.09—1991.10任葛洲壩至上海正負50萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長,

主持參加了我國第一條亞洲最大的直流輸電工程的安裝調試和運行;1991.10—1995.12任

廠辦公室主任兼外事辦公室主任;1995.12—1999.12,任華能南方開發公司黨組書記、總經

理,兼任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司(上市公司代碼0037)副董事長、

長城證券有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長;2000.01-2004.07,華能

南方公司被國家電力公司重組后,任華能房地產開發公司副總經理,長城證券有限責任公司

副董事長、董事;2004.07-2009.03,任華能房地產開發公司黨組書記、總經理;

2009.12-2016.8,任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資產管理(深圳)公司董事長;

2016.8-至今,任陽光資產管理股份有限公司副董事長;兼任西南證券、百隆東方、威華股

份獨立董事。

2、基金管理人監事會成員

何敏女士,1975年出生,中南財經大學會計學碩士。1999年7月至2006年4月任招商

證券股份有限公司財務部會計核算崗,2006年4月至2009年4 月任招商證券股份有限公司

財務部總經理助理,2009年4月至 2019年2月任招商證券股份有限公司財務部副總經理,2019年2月至今任招商證券股份有限公司財務部總經理。2019年4月10日起,任博時基金

管理有限公司監事會監事長。

陳良生先生,中央黨校經濟學碩士。1980年至2000年就職于中國農業銀行巢湖市支行

及安徽省分行。2000年起就職于中國長城資產管理公司,歷任合肥辦事處綜合管理部部長、

福州辦事處黨委委員、總經理、福建省分公司黨委書記、總經理。2017年4月至今任中國

長城資產管理股份有限公司機構協同部專職董監事。2017年6月起任博時基金管理有限公

司監事。

趙興利先生,碩士,監事。1987年至1995年就職于天津港務局計財處。1995年至2012

年5月先后任天津港貿易公司財務科科長、天津港貨運公司會計主管、華夏人壽保險股份有

限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。2012年5月籌備天津港(集團)

有限公司金融事業部,2011年11月至今任天津港(集團)有限公司金融事業部副部長。2013

年3月起,任博時基金管理有限公司第五至六屆監事會監事。

鄭波先生,博士,監事。2001年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有

限公司工作?,F任博時基金管理有限公司公司董事總經理兼人力資源部總經理。2008年7

月起,任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。

黃健斌先生,工商管理碩士。1995年起先后在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限

責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金

管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副總

經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理、固定收益總部董事總經理、年金投資部總經

理?,F任公司總經理助理兼社保組合投資經理、高級投資經理、兼任博時資本管理有限公司

董事。2016年3月18日至今擔任博時基金管理有限公司監事會員工監事。

嚴斌先生,碩士,監事。1997年7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公

司工作?,F任博時基金管理有限公司財務部總經理。2015年5月起,任博時基金管理有限

公司第六屆監事會監事。

3、高級管理人員

張光華先生,簡歷同上。

江向陽先生,簡歷同上。

王德英先生,碩士,副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華紫光股份公司cad與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司,歷

任行政管理部副經理,電腦部副經理、信息技術部總經理、公司代總經理?,F任公司副總經

理兼首席信息官,主管it、運作、指數與量化投資、養老金等工作,兼任博時基金(國際)

有限公司及博時資本管理有限公司董事。

邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從事

投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券組

合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定收益

部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理?,F任公司副總經理、兼任博時基金(國

際)有限公司董事、博時資本管理有限公司董事。

徐衛先生,碩士,副總經理。1993年起先后在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、

摩根士丹利華鑫基金工作。2015年6月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼

博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事。

孫麒清女士,商法學碩士,督察長。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時

基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理?,F任公司督察長,兼任

博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。

4、本基金基金經理

魯邦旺先生,碩士。2008年至2016年在平安保險集團公司工作,歷任資金經理、固定

收益投資經理。2016年加入博時基金管理有限公司。歷任博時裕豐純債債券型證券投資基

金(2016年12月15日-2017年10月17日)、博時裕和純債債券型證券投資基金(2016年12

月15日-2017年10月19日)、博時裕盈純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2017

年10月25日)、博時裕嘉純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2017年11月15

日)、博時裕坤純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2018年2月7日)、博時裕晟

純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2018年8月10日)、博時安慧18個月定期開

放債券型證券投資基金(2017年12月29日-2018年9月6日)、博時裕恒純債債券型證券投

資基金(2016年12月15日-2019年3月11日)、博時裕達純債債券型證券投資基金(2016

年12月15日-2019年3月11日)、博時??导儌鶄妥C券投資基金(2016年12月15日

-2019年3月11日)、博時裕泰純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2019年3月

11日)、博時裕瑞純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2019年3月11日)、博時

裕榮純債債券型證券投資基金(2016年12月15日-2019年3月11日)、博時裕豐純債3個

月定期開放債券型發起式證券投資基金(2017年10月18日-2019年3月11日)、博時裕盈

純債3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(2017年10月26日-2019年3月11日)、

博時裕嘉純債3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(2017年11月16日-2019年3月

11日)、博時裕坤純債3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(2018年2月8日-2019

年3月11日)、博時富業純債3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(2018年7月2日

-2019年8月19日)的基金經理?,F任博時歲歲增利一年定期開放債券型證券投資基金(2016

年12月15日—至今)、博時保證金實時交易型貨幣市場基金(2017年4月26日—至今)、

博時天天增利貨幣市場基金(2017年4月26日—至今)、博時興榮貨幣市場基金(2018年3

月19日—至今)、博時合鑫貨幣市場基金(2019年2月25日—至今)、博時外服貨幣市場基

金(2019年2月25日—至今)、博時合晶貨幣市場基金(2019年2月25日—至今)、博時興

盛貨幣市場基金(2019年2月25日—至今)、博時合利貨幣市場基金(2019年2月25日—至

今)的基金經理。

5、投資決策委員會成員

委員:江向陽、邵凱、黃健斌、李權勝、張龍、魏鳳春、歐陽凡、王俊、過鈞、黃瑞慶

江向陽先生,簡歷同上。

邵凱先生,簡歷同上。

黃健斌先生,簡歷同上。

李權勝先生,碩士。1994年至1998年在北京大學生命科學學院學習,獲理學學士學位。

1998年至2001年繼續就讀于北京大學,獲理學碩士學位。2013年至2015年就讀清華大學-

香港中文大學金融mba項目,獲得香港中文大學mba學位。2001年7月至2003年12月在

招商證券研發中心工作,任研究員;2003年12月至2006年2月在銀華基金工作,任基金

經理助理。2006年3月加入博時基金管理有限公司,任研究員。2007年3月起任研究部研

究員兼任博時精選股票基金經理助理。2008年2月調任特定資產管理部投資經理。2012年

8月至2014年12月擔任博時醫療保健行業股票型證券投資基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金經理。2016年7月至2018年1月擔任博時新趨勢靈活配置混合型證券投資基金

(2016.7.25-2018.1.5)基金經理。2013年12月開始擔任博時精選混合型證券投資基金

(2013.12.19-至今)基金經理?,F任公司董事總經理兼股票投資部總經理,權益投資價值

組負責人,公司投資決策委員會成員。

張龍先生,碩士。1996年起先后在長江證券、長盛基金、華夏基金、北京金百朋投資

管理有限公司工作。2019年加入博時基金管理有限公司,現任公司投資決策委員會專職委

員。

魏鳳春先生,博士。1993年起先后在山東經濟學院、江南信托、清華大學、江南證券、

中信建投證券工作。2011年加入博時基金管理有限公司。歷任投資經理、博時抗通脹增強

回報證券投資基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博時平衡配置混合型證券投資

基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金經理?,F任首席宏觀策略分析師兼宏觀

策略部總經理、多元資產管理部總經理、博時頤澤穩健養老目標一年持有期混合型基金中基

金(fof)(2019年3月20日—至今)、博時頤澤平衡養老目標三年持有期混合型發起式基

金中基金(fof)(2019年8月28日-至今)的基金經理。

歐陽凡先生,碩士。2003年起先后在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。2011年加入

博時基金管理有限公司,曾任特定資產管理部副總經理、社保組合投資經理助理?,F任公司

董事總經理兼特定資產管理部總經理、權益投資garp組負責人、年金投資部總經理、絕對

收益投資部總經理、社保組合投資經理。

王俊先生,碩士。2008年從上海交通大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有限公

司。歷任研究員、金融地產與公用事業組組長、研究部副總經理、博時國企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博時絲路主題股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博時滬港深價

值優選混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博時滬港深成長企業混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金經理?,F任研究部總經理兼博時主題行業混合(lof)基金

(2015.1.22-至今)、博時滬港深優質企業混合基金(2016.11.9-至今)、博時新興消費主

題混合基金(2017.6.5-至今)、博時優勢企業混合基金(2019.6.3-至今)的基金經理。

過鈞先生,碩士。1995年起先后在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行上海分

行、美國lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005年加

入博時基金管理有限公司,歷任基金經理、博時穩定價值債券投資基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金經理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博時亞洲票息收益債券型證券投資基金(2013.2.1-2014.4.2)、

博時裕祥分級債券型證券投資基金(2014.1.8-2014.6.10)、博時雙債增強債券型證券投資

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博時新財富混合型證券投資基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博時新機遇混合型證券投資基金(2016.3.29-2018.2.6)、博時新策略靈活配置混合型證券

投資基金(2016.8.1-2018.2.6)、博時穩健回報債券型證券投資基金(lof)

(2014.6.10-2018.4.23)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金(2017.2.10-2018.5.21)、博時鑫和靈活配置混合

型證券投資基金(2017.12.13-2018.6.16)、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金經理、固定收益總部公募基金組負責人、博時新價值靈活

配置混合型證券投資基金(2016.3.29-2019.4.30)、博時樂臻定期開放混合型證券投資基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金經理?,F任公司董事總經理兼固定收益總部指數與創新

組負責人、博時信用債券投資基金(2009.6.10-至今)、博時新收益靈活配置混合型證券投

資基金(2016.2.29-至今)、博時鑫源靈活配置混合型證券投資基金(2016.9.6-至今)、

博時樂臻定期開放混合型證券投資基金(2016.9.29-至今)、博時新起點靈活配置混合型證

券投資基金(2016.10.17-至今)、博時鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金(2017.2.10-至

今)、博時中債3-5年進出口行債券指數證券投資基金(2018.12.25-至今)、博時轉債增

強債券型證券投資基金(2019.1.28-至今)、博時中債3-5年國開行債券指數證券投資基金

(2019.7.19-至今)的基金經理。

黃瑞慶先生,博士。2002年起先后在融通基金、長城基金、長盛基金、財通基金、

合眾資產管理股份有限公司從事研究、投資、管理等工作。2013年加入博時基金管理有限

公司,歷任股票投資部etf及量化組投資副總監、基金經理助理、股票投資部量化投資組投

資副總監(主持工作)、股票投資部量化投資組投資總監、博時價值增長混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博時價值增長貳號混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博時特許

價值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金經理?,F任指數與量化投資部總經理兼博時量

化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博時量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博時量化

價值股票基金(2018.6.26-至今)的基金經理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

二、基金托管人

(一)基金托管人概況

1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設立日期:1987年4月8日

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本:252.20億元

法定代表人:李建紅

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號

電話:0755-83199084

傳真:0755-83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕

2、發展概況

招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀

行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于2002年3月成

功地發行了15億a股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用

國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億h股,9月22日在香港聯交所掛

牌交易(股票代碼:3968),10月5日行使h股超額配售,共發行了24.2億h股。截至2019

年9月30日,本集團總資產73,059.25億元人民幣,高級法下資本充足率15.44%,權重法

下資本充足率12.86%。

2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經報中國證監會同意,更名為

資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外

包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊7個職能團隊,現有員工87人。2002年11月,

經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該

項業務資格上市銀行;2003年4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質

最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管

(qfii)、合格境內機構投資者托管(qdii)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企

業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。

招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核

心價值,獨創“6s托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,

不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系

統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,

推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只fof、

第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金t+1到賬、

第一只境外銀行qdii基金、第一只紅利etf基金、第一只“1+n”基金專戶理財、第一家大

小非解禁資產、第一單tot保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得

到了同業認可。

招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中

國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成

為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》2016中國金融創新“十

佳金融產品創新獎”;7月榮膺2016年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。

2017年6月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”; “全功能網上托管銀行

2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8月榮膺國際財經權威

媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。2018年1月招商銀行榮膺中央國債登記結

算有限責任公司“2017年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風

險管理系統榮獲2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、

全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3月榮膺公募基金20年“最佳基金托

管銀行”獎;5月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”;12月榮

膺2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019

年3月招商銀行榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎;6月榮獲《財資》

“中國最佳托管機構”“中國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大

獎。

(二)主要人員情況

李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014年7月起擔任本行董事、董事長。英國

東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公司

董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、中國

國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和招商

局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、

副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。

田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013年5月起擔任本行行長、本行執行董事。美

國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于2003年7月至2013年5月歷任上海

銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業務總

監兼北京市分行行長。

汪建中先生,本行副行長。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月歷任本行長

沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,武漢分行行

長;2013年12月至2016年10月任本行業務總監兼公司金融總部總裁,期間先后兼任公司

金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;2016年10月至2017年4月任本行業務總監

兼北京分行行長;2017年4月起任本行黨委委員兼北京分行行長。2019年4月起任本行副

行長。

姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人員

任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分行,

從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托管部

經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要設計、開發者之

一,具有20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、市場營

銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。

(三)基金托管業務經營情況

截至2019年9月30日,招商銀行股份有限公司累計托管510只證券投資基金。

三、相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

名稱:博時基金管理有限公司北京直銷中心

地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層

電話:010-65187055

傳真:010-65187032、010-65187592

聯系人:韓明亮

博時一線通:95105568(免長途話費)

2、代銷機構

(1)平安銀行股份有限公司

注冊地址:

深圳市深南東路5047號

辦公地址:

深圳市深南東路5047號

法定代表人:

謝永林

聯系人:

施藝帆

電話:

021-50979384

傳真:

021-50979507

客戶服務電話:

95511-3

網址:

http://bank.pingan.com

(2)晉商銀行股份有限公司

注冊地址:

山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈

辦公地址:

山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈

法定代表人:

閻俊生

聯系人:

董嘉文

電話:

0351-6819926

傳真:

0351-6819926

客戶服務電話:

95105588

網址:

http://www.jshbank.com

(3)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址:

南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址:

南京市新街口中山東路9號天時國際商貿大廈11樓e座

法定代表人:

吳言林

聯系人:

詹滌非

電話:

025-56663409

傳真:

025-56663409

客戶服務電話:

025-66046166

網址:

www.huilinbd.com

(4)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:

上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:

上海市徐匯區龍田路195號3c座9樓

法定代表人:

其實

聯系人:

潘世友

電話:

021-54509998

傳真:

021-64385308

客戶服務電話:

400-181-8188

網址:

http://www.1234567.com.cn

(5)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:

上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:

上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:

楊文斌

聯系人:

張茹

電話:

021-20613610

客戶服務電話:

400-700-9665

網址:

http://www.ehowbuy.com

(6)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:

杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室

辦公地址:

浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人:

陳柏青

聯系人:

朱曉超

電話:

021-60897840

傳真:

0571-26697013

客戶服務電話:

400-076-6123

網址:

http://www.fund123.cn

(7)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:

杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址:

浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人:

凌順平

聯系人:

吳杰

電話:

0571-88911818

傳真:

0571-86800423

客戶服務電話:

400-877-3772

網址:

www.5ifund.com

(8)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:

南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:

南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:

錢燕飛

聯系人:

喻明明

電話:

025-66996699-884131

傳真:

025-66996699-884131

客戶服務電話:

95177

網址:

www.snjijin.com

(9)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:

北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

辦公地址:

北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心a座23層

法定代表人:

周斌

聯系人:

馬鵬程

電話:

010-57756074

傳真:

010-56810782

客戶服務電話:

400-8980-618

網址:

www.chtwm.com

(10)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:

北京市西城區西直門外大街1號院2號樓(西環廣場t2)19層

19c13

辦公地址:

北京市西城區西直門外大街1號院2號樓(西環廣場t2)19層

19c13

法定代表人:

王偉剛

聯系人:

丁向坤

電話:

010-56282140

傳真:

010-62680827

客戶服務電話:

400-619-9059

網址:

www.hcjijin.com

(11)上?;匣痄N售有限公司

注冊地址:

上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰

和經濟發展區)

辦公地址:

上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:

王翔

聯系人:

藍杰

電話:

021-65370077

傳真:

021-55085991

客戶服務電話:

400-820-5369

網址:

www.jiyufund.com.cn

(12)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:

上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:

上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:

郭堅

聯系人:

寧博宇

電話:

021-20665952

傳真:

021-22066653

客戶服務電話:

400-821-9031

網址:

www.lufunds.com

(13)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:

北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址:

北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:

鐘斐斐

聯系人:

戚曉強

電話:

15810005516

傳真:

010-85659484

客戶服務電話:

400-061-8518

網址:

danjuanapp.com

(14)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:

北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:

北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:

王常青

聯系人:

劉暢

電話:

010-65608231

傳真:

010-65182261

客戶服務電話:

4008888108/95587

網址:

http://www.csc108.com/

(15)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址:

中國北京市西城區金融大街16號

辦公地址:

中國北京市西城區金融大街16號

法定代表人:

王濱

聯系人:

柳亞卿

電話:

010-63631536

傳真:

010-66222276

客戶服務電話:

95519

網址:

www.e-chinalife.com

基金管理人可根據有關法律法規,變更、增減發售本基金的銷售機構,并在基金管理人官網

展示。

二、登記機構

名稱:博時基金管理有限公司

住所:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層

辦公地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層

法定代表人:張光華

電話:(010)65171166

傳真:(010)65187068

聯系人:許鵬

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

電話: 021- 31358666

傳真: 021- 31358600

負責人:俞衛鋒

聯系人:安冬

經辦律師:安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執行事務合伙人:李丹

聯系電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

聯系人:沈兆杰

經辦注冊會計師:張振波、沈兆杰

四、基金的名稱

博時合利貨幣市場基金

五、基金的類型

貨幣市場型基金。

六、基金運作方式

本基金運作方式為契約型開放式,存續期間為不定期。

七、基金的投資目標

在控制投資組合風險,保持相對流動性的前提下,力爭實現超越業績比較基準的投資回

報。

八、投資范圍

本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,包括現金,期限在一年以內(含

一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含397

天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券,以及中國證監會、中國人民銀行認

可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可

以將其納入投資范圍。

九、投資策略

本基金將采用積極管理型的投資策略,在控制利率風險、盡量降低基金資產凈值波動風

險并滿足流動性的前提下,提高基金收益。

1、利率策略

本基金將首先采用“自上而下”的研究方法,綜合研究主要經濟變量指標、分析宏觀經

濟情況,建立經濟前景的情景模擬,進而判斷財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向。同

時,本基金還將分析金融市場資金供求狀況變化趨勢,對影響資金面的因素進行詳細分析與

預判,建立資金面的場景模擬。

在宏觀分析與流動性分析的基礎上,結合歷史與經驗數據,確定當前資金的時間價值、

通貨膨脹補償、流動性溢價等要素,得到當前宏觀與流動性條件下的均衡收益率曲線。區分

當前利率債收益率曲線期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位,然后通過市場收益率

曲線與均衡收益率曲線的對比,判斷收益率曲線參數變動的程度和概率,確定組合的平均剩

余期限,并據此動態調整投資組合。

2、騎乘策略

當市場利率期限結構向上傾斜并且相對較陡時,投資并持有債券一段時間,隨著時間推

移,債券剩余年限減少,市場同樣年限的債券收益率較低,這時將債券按市場價格出售,投

資人除了獲得債券利息以外,還可以獲得資本利得。在多數情況下,這樣的騎乘操作策略可

以獲得比持有到期更高的收益。

3、放大策略

放大策略即以組合現有債券為基礎,利用買斷式回購、質押式回購等方式融入資金,并

購買剩余年限相對較長的債券,以期獲取超額收益的操作方式。在回購利率過高、流動性不

足、或者市場狀況不宜采用放大策略等情況下,本基金將適時降低杠桿投資比例。

4、信用債投資策略

(1)信用風險控制。本基金擬投資的每支信用債券必需經過博時基金債券信用評級系統

進行內部評級,符合基金所對應的內部評級規定的方可進行投資,以事前防范和控制信用風

險。

(2)信用利差策略。信用產品相對國債、政策性金融債等利率產品的信用利差是獲取較

高投資收益的來源。首先,伴隨經濟周期的波動,在經濟周期上行或下行階段,信用利差通

常會縮小或擴大,利差的變動會帶來趨勢性的信用產品投資機會。同時,研究不同行業在經

濟周期和政策變動中所受的影響,以確定不同行業總體信用風險和利差水平的變動情況,投

資具有積極因素的行業,規避具有潛在風險的行業。其次,信用產品發行人資信水平和評級

調整的變化會使產品的信用利差擴大或縮小,本基金將充分發揮內部評級在定價方面的作用,

選擇評級有上調可能的信用債,以獲取因利差下降帶來的價差收益。第三,對信用利差期限

結構進行研究,分析各期限信用債利差水平相對歷史平均水平所處的位置,以及不同期限之

間利差的相對水平,發現更具投資價值的期限進行投資;第四,研究分析相同期限但不同信

用評級債券的相對利差水平,發現偏離均值較多、相對利差有收窄可能的債券。

(3)類屬選擇策略。國內信用產品目前正經歷著快速發展階段,不同審批機構批準發行

的信用產品在定價、產品價格特性、信用風險方面具有一定差別,本基金將考慮產品定價的

合理性、產品主要投資人的需求特征、不同類屬產品的持有收益和價差收益特點和實際信用

風險狀況,進行信用債券的類屬選擇。

5、資產支持證券投資策略

當前國內資產支持證券市場以信貸資產證券化產品為主(包括以銀行貸款資產、住房抵

押貸款等作為基礎資產),仍處于創新試點階段。產品投資關鍵在于對基礎資產質量及未來

現金流的分析,本基金將在國內資產證券化產品具體政策框架下,采用基本面分析和數量化

模型相結合,對個券進行風險分析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券

的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。

十、業績比較基準

活期存款利率(稅后)。

本基金定位為現金管理工具,注重基金資產的流動性和安全性,因此采用活期存款利率

(稅后)作為業績比較基準?;钇诖婵罾视芍袊嗣胥y行公布,如果活期存款利率或利息

稅發生調整,則新的業績比較基準將從調整當日起開始生效。

如果今后法律法規發生變化,或者中國人民銀行調整或停止該基準利率的發布,或者市

場中出現其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時,經基金管理人和基

金托管人協商一致后,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,而

無需召開基金份額持有人大會。

十一、風險收益特征

本基金為貨幣市場基金,是證券投資基金中的低風險品種,其預期風險和預期收益率均

低于股票型基金、混合型基金和債券型基金。

十二、基金投資組合報告

博時基金管理公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或

重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據本基金合同規定,復核了本報告中的凈值表現和投資組合報告等內容,

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年09月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

1 報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產

的比例(%)

1

固定收益投資

34,851,252.28

53.34

其中:債券

34,851,252.28

53.34

資產支持證券

-

-

2

基金投資

-

-

3

買入返售金融資產

17,900,000.00

27.40

其中:買斷式回購的買入返售金融

資產

-

-

4

銀行存款和結算備付金合計

12,550,848.26

19.21

5

其他各項資產

31,916.03

0.05

6

合計

65,334,016.57

100.00

2 報告期債券回購融資情況

序號

項目

占基金資產凈值的比例(%)

1

報告期內債券回購融資余

0.25

其中:買斷式回購融資

-

序號

項目

金額

占基金資產凈值的比例

(%)

2

報告期末債券回購融資余

-

-

其中:買斷式回購融資

-

-

注:報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易日融資余額

占資產凈值比例的簡單平均值。

債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明

在本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產凈值的20%。

3 基金投資組合平均剩余期限

3.1 投資組合平均剩余期限基本情況

項目

天數

報告期末投資組合平均剩余期限

43

報告期內投資組合平均剩余期限最高值

55

報告期內投資組合平均剩余期限最低值

14

報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

報告期內投資組合平均剩余期限沒有超過120天的情況。

3.2 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號

平均剩余期限

各期限資產占基金資產凈

值的比例(%)

各期限負債占基金資產凈

值的比例(%)

1

30天以內

31.43

-

其中:剩余存續期超過

397天的浮動利率債

-

-

2

30天(含)—60天

38.26

-

其中:剩余存續期超過

397天的浮動利率債

-

-

3

60天(含)—90天

30.66

-

其中:剩余存續期超過

397天的浮動利率債

-

-

4

90天(含)—120天

-

-

其中:剩余存續期超過

-

-

397天的浮動利率債

5

120天(含)—397天(含)

-

-

其中:剩余存續期超過

397天的浮動利率債

-

-

合計

100.35

-

4 報告期內投資組合平均剩余存續期超過240天情況說明

本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩余期限未超過240天。

5 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

攤余成本(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

國家債券

4,986,848.17

7.66

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-

其中:政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

同業存單

29,864,404.11

45.89

8

其他

-

-

9

合計

34,851,252.28

53.55

10

剩余存續期超過397天的

浮動利率債券

-

-

6 報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

債券數量

(張)

攤余成本(元)

占基金資

產凈值比

例(%)

1

111986215

19寧波銀行cd191

100,000

9,956,640.84

15.30

2

111916254

19上海銀行cd254

100,000

9,956,330.22

15.30

3

111812223

18北京銀行cd223

100,000

9,951,433.05

15.29

4

199933

19貼現國債33

50,000

4,986,848.17

7.66

7“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

項目

偏離情況

報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的

次數

0次

報告期內偏離度的最高值

0.0503%

報告期內偏離度的最低值

-0.0048%

報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均

0.0149%

注:上表中“偏離情況”根據報告期內各工作日數據計算。

報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明

本報告期內本貨幣市場基金負偏離度的絕對值未超過0.25%。

報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明

本報告期內本貨幣市場基金正偏離度的絕對值未超過0.5%。

8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

9 投資組合報告附注

9.1 基金計價方法說明

本基金采用攤余成本法計價,即計價對象以買入成本列示,按實際利率并考慮其買入時

的溢價與折價,在其剩余期限內攤銷,每日計提收益。本基金采用固定份額凈值,基金賬面

份額凈值始終保持1.00元。

9.2本報告期內,本基金投資的前十名證券中除18北京銀行cd223(111812223)、19

寧波銀行cd191(111986215)、19上海銀行cd254(111916254)的發行主體外,沒有出現被監

管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2019年9月11日,因存在個人消費貸款被挪用于支付購房首付款或投資股權等違規行

為,中國銀行業監督管理委員會北京監管局對北京銀行處以罰款的行政處罰。

2019年7月5日,因存在違反信貸政策、違規開展存貸業務等違規行為,中國銀行業

監督管理委員會寧波監管局對寧波銀行股份有限公司處以罰款的行政處罰。

2019年8月21日,因存在辦理某黃金租賃業務時,授信管理嚴重不審慎等違規行為,

中國銀行保險監督管理委員會上海監管局對上海銀行股份有限公司市北分行處以罰款的行

政處罰。

對該證券投資決策程序的說明:根據我司的基金投資管理相關制度,以相應的研究報告

為基礎,結合其未來增長前景,由基金經理決定具體投資行為。

9.3 其他各項資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

-

2

應收證券清算款

-

3

應收利息

31,173.89

4

應收申購款

742.14

5

其他應收款

-

6

待攤費用

-

7

其他

-

8

合計

31,916.03

9.4 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十三、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

自基金合同生效開始,基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

博時合利貨幣b:

期間

①凈值收

益率

②凈值

收益率

標準差

③業績

比較基

準收益

④業績比

較基準收

益率標準

①-③

②-④

2016.08.03-2016.12.31

1.0081%

0.0022%

0.1468%

0.0000%

0.8613%

0.0022%

2017.01.01-2017.12.31

4.2570%

0.0012%

0.3549%

0.0000%

3.9021%

0.0012%

2018.01.01-2018.12.31

3.5410%

0.0026%

0.3549%

0.0000%

3.1861%

0.0026%

2019.01.01-2019.09.30

1.6261%

0.0009%

0.2654%

0.0000%

1.3607%

0.0009%

2016.08.03-2019.09.30

10.8099%

0.0029%

1.1219%

0.0000%

9.6880%

0.0029%

博時合利貨幣a:

截止公告日,該基金a類份額尚未發布基金業績數據。

十四、基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用,法律法規、中國證監會另有規定

的除外;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。

管理費的計算方法如下:

h=e×0.15%÷當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人與基金托管人核

對一致后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式在月初三個工作日內從基金財產中

一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

h=e×0.05%÷當年天數

h為每日應計提的基金托管費

e為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人與基金托管人核

對一致后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產

中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金a類基金份額的年銷售服務費率為0.25%,b類基金份額的年銷售服務費率為

0.03%。兩類基金份額的銷售服務費計提的計算公式相同,銷售服務費的計算方法如下:

銷售服務費的計算方法如下:

h=e×年銷售服務費率÷當年天數

h為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費

e為前一日該類基金份額的基金資產凈值

銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人與基金托管人核

對一致后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式在月初三個工作日內從基金財產中

一次性支付至登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日

期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費

用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金管理費、基金托管費等費用的調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據法律法規規定和基

金合同約定調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。

基金管理人必須于新的費率實施日前在指定媒介上公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?/p>

產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規定代扣代繳。

十五、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

及其它有關法律法規的要求, 對本基金管理人刊登的本基金原招募說明書(《博時合利貨幣

市場基金招募說明書》)進行了更新,并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進

行了內容補充和更新,主要補充和更新的內容如下:

1、在“三、基金管理人”中,對基金管理人的基本情況進行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,對基金托管人的基本情況進行了更新;

3、在“五、相關服務機構”中,對基金份額銷售機構進行了更新;

4、在“八、基金的投資”中,更新了“(九)基金投資組合報告”的內容,數據內容

截止時間為2019年09月30日;

5、在“九、基金的業績”中,更新了基金業績的內容,數據內容截止時間為2019年

09月30日;

6、在“第十九、基金托管協議的內容摘要”中,對基金管理人的基本信息進行了更新;

7、在“二十、對基金份額持有人的服務”中,對持有人交易資料的寄送服務進行了更

新;

8、在“二十一、其他應披露的事項”中根據最新情況對相關應披露事項進行了更新。

(一)、 2019年10月23日,我公司公告了《博時合利貨幣市場基金2019年第3季

度報告》;

(二)、 2019年08月27日,我公司公告了《博時合利貨幣市場基金2019年半年度

報告(摘要)》;

(三)、 2019年07月18日,我公司公告了《博時合利貨幣市場基金2019年第2季

度報告》、《關于博時旗下部分開放式基金增加中國人壽保險股份有限公司為代銷機構并參

加其費率優惠活動的公告》;

(四)、 2019年07月10日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加北京

匯成基金銷售有限公司為代銷機構的公告》;

(五)、 2019年06月25日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加中信

建投證券為代銷機構的公告》;

(六)、 2019年04月22日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加江蘇

匯林保大基金銷售有限公司為代銷機構的公告》、《博時合利貨幣市場基金2019年第1季

度報告》;

(七)、 2019年03月29日,我公司公告了《博時合利貨幣市場基金2018年年度報

告(摘要)》;

(八)、 2019年03月20日,我公司公告了《博時合利貨幣市場基金更新招募說明書

2019年第1號(摘要)》;

(九)、 2019年03月14日,我公司公告了《關于博時旗下部分開放式基金增加南京

蘇寧基金銷售有限公司為代銷機構的公告》;

(十)、 2019年02月27日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關于博時合利貨

幣市場基金的基金經理變更的公告》。

9、根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修訂招募說明書相關內容。

博時基金管理有限公司

2019年12月31日

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